Implantando o Programa de Integridade e Compliance no Setor Público

MÓDULO 1 – CONTEXTUALIZAÇÃO

1. INTRODUÇÃO E CONCEITOS FUNDAMENTAIS

1.1     Cenário Regulatório Nacional e Internacional
1.2.    Programa de Integridade ou de Compliance
1.3.    O que é Integridade
1.4.    O que é Compliance

MÓDULO 2 – PROGRAMA DE INTEGRIDADE

1.       PILARES DO PROGRAMA DE INTEGRIDADE
1.1.     Comprometimento e apoio da alta direção
1.2.    Instância responsável pelo Programa de Integridade
1.3.    Análise de perfil e riscos
1.4.    Estruturação das regras e instrumentos
1.5.     Estratégias de monitoramento contínuo
2.       INTERDEPENDÊNCIA ENTRE OS PILARES

MÓDULO 3 – PROGRAMA DE INTEGRIDADE NAS EMPRESAS ESTATAIS

1.       AMBIENTE DO PROGRAMA DE INTEGRIDADE
1.1.    Comprometimento da alta direção da pessoa jurídica
1.2.    Independência, estrutura e autoridade
2.       ANÁLISE PERIÓDICA DE RISCOS
3.       IMPLANTAÇÃO DE POLÍTICAS E PROCEDIMENTOS
3.1.     Padrões de conduta e código de ética
3.2.    Políticas e procedimentos de integridade
3.3.    Registros e controles contábeis
3.4.    Diligências apropriadas para contratação e supervisão de terceiros
3.5.    Processos de cisões, fusões, incorporações e transformações
3.6.    Canais de denúncias
3.7.    Processo de tomada de decisões
4.      COMUNICAÇÃO E TREINAMENTO
4.1.    Comunicação
4.2.    Treinamento
4.3.    Transparência da Pessoa Jurídica
5.       MONITORAMENTO DO PROGRAMA
5.1.     Monitoramento contínuo
5.2.    Procedimentos para interrupção de irregularidades ou infrações
5.3.    Aplicação de medidas disciplinares

MÓDULO 4 – GESTÃO DE RISCOS PARA A INTEGRIDADE

1.       RISCOS PARA A INTEGRIDADE
2.      GESTÃO DE RISCOS
2.1.    Princípios para a gestão de riscos
2.2.    Instrumentos para a gestão de riscos para a integridade
2.2.    Etapas da gestão de riscos para a integridade
3.       PROCESSO ADMINISTRATIVO DE RESPONSABILIZAÇÃO (PAR)
3.1.     Avaliação do Programa de Integridade pela CPAR
3.2.    Parâmetros de avaliação do Programa de Integridade

MÓDULO 5 – PROGRAMA DE COMPLIANCE

1.       PILARES DO PROGRAMA DE COMPLIANCE
2.       ESTRUTURA DE COMPLIANCE E RESPONSABILIDADES
3.       POLÍTICA DE COMPLIANCE
4.       FUNÇÃO COMPLIANCE
4.1.    Consultoria, Orientação, Treinamento e Capacitação
4.2.    Identificação, Mensuração e Priorização de Riscos de Compliance
4.3.    Monitoramento, testes e reporte
4.4.    Relacionamentos da Área de Compliance
5.       SISTEMA DE COMPLIANCE
5.1.     Elementos de Compliance (prevenção, detecção e resposta)
5.2.    Benefícios do Sistema de Compliance
5.3.    Sinergia entre compliance e as demais áreas

MÓDULO 6 – MODELOS DE DOCUMENTOS

1.        PROGRAMA DE INTEGRIDADE (ESTRUTURA)
2.       PROGRAMA DE COMPLIANCE (ESTRUTURA)
3.       CÓDIGO DE ÉTICA
4.       POLÍTICA DE PREVENÇÃO À CORRUPÇÃO
5.       POLÍTICA DE COMPRAS E CONTRATAÇÃO DE SERVIÇOS
6.       POLÍTICA DE COMUNICAÇÃO
7.       POLÍTICA DE GESTÃO DE RISCOS
8.       POLÍTICA DE GESTÃO DE SERVIÇOS TERCEIRIZADOS
9.       POLÍTICA DE RECURSOS HUMANOS
10.     POLÍTICA DE FORNECEDORES
11.      POLÍTICA DE TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO
12.     POLÍTICA DE VIAGENS
13.     POLÍTICA DE REEMBOLSOS

Apostila detalhada com conceitos e exercícios para realização em aula.

Exercícios e casos práticos em aula.

R$ 2.500,00 (Dois mil e quinhentos reais)

Todos os serviços oferecidos pelo IIA Brasil são EXCLUSIVOS para associados, conforme determina o Capítulo II, Artigo 7 do Estatuto Social.
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